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あすなろ投資顧問 7月度内部監査自主点検

2019年7月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では
選任者主導による【内部監査】と課題項目について各部署ごとに自主点検し
その結果を報告する【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
7月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。


◆「取 締 役」


1、社員の会社方針理解度の向上に努めているか。
2、会議の定期開催と内容の充実性はどうか。
3、現金帳簿残高の現存、及び重要書類(現金・通帳・権利書・業務に関する契約書等)は適切に保存されているか。
4、コンプライアンスリスクはビジネスモデル・経営戦略と表裏一体のものとして生じる事を認識し、具体的な事実(数字・金額)を踏まえ考慮しているか。
5、内部監査報告を受け、経営者として現状把握に努めているか。また内部監査は業務の効率化の他、不正の未然防止を含むコーポレートガバナンス強化に繋がるとの認識を深めているか。


◆「コンプライアンス」


1、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
2、契約書のリーガルチェックを行っているか。また場合によっては弁護士に確認しているか。
3、コンプライアンス研修が適時実施されているか。
4、当局や協会主催の研修等には参加しているか、またその内容は社内周知されているか。
5、広告審査において細部まで審査しているか。(運営サイト内の情報含む)
6、内部監査におけるフォローアップを実施しているか。


◆「総 務 部」


1、入出金処理、帳簿確認、管理表の入力は適時行われているか。
2、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
3、システムトラブル時に迅速に対応する手筈は整っているか。
4、会議議事録は適宜記録し、紙ベースでも保存しているか。
5、備品の購入・保管・管理は適切か。また事務所は清潔に保たれているか。


◆「業 務 部」


1、顧客ニーズの把握に努めているか。(方法や内容)またそれを社内全体で共有しているか。
2、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。(ソースや内容)
3、投資助言業の業界、また競合同業者の動向を把握しているか。
4、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。(販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)
5、システムに問題が生じた場合、迅速な解決に努めているか。
6、業務部とセールスマーケティング部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。


◆「セールスマーケティング」


1、企画立案は定期的に行っているか。(内容や回数等)また立案の際、市場調査や分析を行っているか。
2、立案時に弁護士またはコンプライアンス部の審査を受けているか。
3、エビデンスは適正に保存されているか。
4、セールスマーケティング部と業務部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。

 

 

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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