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あすなろ投資顧問 8月度外部顧問による研修の実施

弊社運営の投資助言業者「あすなろ投資顧問」では、月に一度

コンプライアンスを中心とした社外研修を花岡顧問に主導して

頂いております。


今回の実施内容
 

【研修内容】

 

商品購入画面に、以下の表明保証確認が必要かを検証

・反社会的勢力の排除

・AML/CFT(犯罪収益防止法に基づき、資金洗浄排除)

現行のリスク管理および管理体制の確認

 


-顧問略歴-
 
花岡裕之

1977年  旧大蔵省入省
2007年  関東財務局統括証券監査官 退官
2011年~ 行政書士 花岡裕之

 

 

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