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あすなろ投資顧問 10月度外部顧問による研修の実施

弊社運営の投資助言業者「あすなろ投資顧問」では、月に一度

コンプライアンスを中心とした社外研修を花岡顧問に主導して

頂いております。(10月25日実施)


今回の実施内容


【研修内容】

協会監査指摘事項の報告
・規程改訂「自己売買に関する規定」
・規程策定検討「有価証券運用規定(仮名)」
・法定書面の文言確認

 


-顧問略歴-
花岡裕之

1977年  旧大蔵省入省
2007年  関東財務局統括証券監査官 退官
2011年~ 行政書士 花岡裕之