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あすなろ投資顧問 1月度内部監査自主点検実施

2020年1月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
1月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。


◆「取締役」

1、会議は定期開催され、職員と協議する場となっているか。
2、現金帳簿残高の現存、また定期的に税理士による会計監査が実施されているか。
3、重要書類(通帳・印鑑・権利書・業務に関する契約書等)は適切に保存されているか。
4、コンプライアンスリスクはビジネスモデル・経営戦略と表裏一体のものとして生じる事を認識しているか。また戦略目標は、会社規模、営業の実情から判断した上で設定し、周知しているか。


◆「コンプライアンス」

1、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
2、契約書のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じ、弁護士に確認しているか。
3、今年度の年間コンプライアンス計画を立て、承認を受けているか。
4、広告審査において細部まで審査しているか。(運営サイト内の情報含む)


◆「総務部」

1、出納業務、管理表の入力は適時行われているか。
2、契約締結時書面は、該当フォルダーに正しく保管されているか。
3、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
4、電子メール関連の記録、保存、また検証は適時行っているか。


◆「業務部」

1、顧客ニーズの把握に努め、サービスに反映させているか。(方法や内容)。
2、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。(ソースや内容)
3、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。(販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)
4、業務部とセールスマーケティング部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。


◆「セールスマーケティング」

1、市場調査や分析を行い、企画立案を計画的に行っているか。(方法等)
2、新サービス立案時、事前にリーガルチェックを受けているか。現在進行中の案件の進捗状況はどうか。
3、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。(販売資料・エビデンス保存等)
4、セールスマーケティング部と業務部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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