2020年2月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。
※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
1月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
部署ごとの主な調査内容は以下です。
◆「取締役」
１、会議は定期開催され、具体的な事実を踏まえた上で職員と協議する場となっているか。
２、コンプライアンス・リスク管理をビジネスモデル・経営戦略と一体のものとして位置づけているか。
３、経営陣が主導して、管理部門の役職員に十分な権限や地位を付与し、質の確保に努めているか。
４、銀行口座入出金の明細確認、現金帳簿残高の現存確認、また税理士による会計監査が実施されているか。
◆「コンプライアンス」
１、コンプライアンスに関し、適切な指示・指導・モニタリングが行える体制となっているか。
２、業務内容のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じて弁護士に確認しているか。
３、顧客の情報漏えい防止の観点から、適切な管理を確保しているか。
４、今期の内部監査計画を立案し、承認を受けているか。
◆「総務部」
１、出納業務、管理表の入力は適時行われているか。
２、インターネットバンキングのID、パスワードはセキュリティの観点から適切に保管されているか。
３、契約締結時書面は、該当フォルダーに正しく保管されているか。
４、システムトラブル時に、直ちに外部委託先に連絡、対応できる体制を構築しているか。
◆「業務部」
１、助言者たる専門的知識の向上をどのように図っているか。
２、顧客ニーズの把握に努め、サービスに反映させているか。（方法や内容）。
３、競合調査により、自社の課題の洗い出しを行っているか。
４、助言記録は法定書面であることを認識し、データ及び紙ベースで保管しているか。（販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等）
◆「セールスマーケティング」
１、助言者たる専門的知識の向上をどのように図っているか。
２、助言記録は法定書面であることを認識し、データ及び紙ベースで保管しているか。（販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等）
３、新サービスを立案する上で、「顧客本位」と「収益化」のバランス意識しているか。また事前にリーガルチェックを受けているか。
４、上記新サービスの進捗状況はどうか。
今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
あすなろ運営事務局
