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あすなろ投資顧問 3月度コンプライアンス研修を実施

昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。

 

2020年3月度コンプライアンス研修を実施しましたのでご報告いたします。
(実施日:2020年3月11日)


テーマ

広告等の表示及び景品類の提供に関する規則

 広告等における表示内容等の基準の再確認

 

 

【目的】

この規則は、当社が行う投資助言業務に係る広告等の表示及び景品類の

提供に関し、その表示、方法及び遵守すべき事項等を定めることにより、

広告等の表示及び景品類の提供の適正化を図り、もって投資者の保護に

資することを目的とする。

 

 

 

顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では
実施状況等の確認を徹底しておこなっております。
 


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