昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。
2020年4月度コンプライアンス研修を実施しましたのでご報告いたします。
(実施日:2020年5月11日)
テーマ
行政処分事例の確認および当社の対策の検証
広告等における表示内容等の基準の再確認
【目的】
この規則は、当社が行う投資助言業務において
・著しく事実に相違する表示
・著しく投資者を誤認させるような表示
上記の広告を行っていないか、広告等の表示及び景品類の
提供に関し、その表示・方法及び遵守すべき事項等を定めることにより
提供の適正化を図り、投資者の保護に資することを目的とする。
顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では
実施状況等の確認を徹底しておこなっております。
あすなろ投資顧問
運営事務局