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あすなろ投資顧問 11月度内部監査自主点検実施

2020年11月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

 

※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
11月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。

 

◆「取締役」


1、社員の会社方針理解度の向上に努めているか。また会議は具体的な事実を踏まえた上で

  職員と協議する場となっているか。
2、利用者保護や市場の公正・透明に努め、投資助言業に対する社会的な要請に照らしつつ、

  コンプライアンス部と共に法令等遵守態勢や顧客保護等管理態勢の構築に努めているか。
3、内部監査報告を受け、経営者として現状把握に努めているか。
4、現金帳簿残高の現存確認、及び重要書類(現金・通帳・権利書・業務に関する契約書等)は

  適切に保存されているか。

 


◆「コンプライアンス」


1、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
2、定期的にコンプライアンス研修を実施しているか。
3、業務内容のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じて弁護士に確認しているか。
4、広告審査において細部まで審査しているか。


◆「総務部」


1、出納業務、管理表、ポートフォリオの入力は行われているか。
2、契約締結時書面等の法定帳簿は適正に保管し、確認する体制となっているか。
3、システムに関するトラブルの際に、外部委託先と連携し迅速に対応しているか。
4、事務所は清潔に保たれているか。

 


◆「業務部」

1、助言者たる専門的知識の向上に努めているか。(ソースや内容)
2、顧客ニーズの把握に努め、サービスに反映させているか。
3、商品・サービスの勧誘は、誤認等を避け、投資者保護を意識して作成しているか。
4、助言記録はデータ及び紙ベースで保管しているか。

  (販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)
5、営業日報は毎営業日作成しているか。

 

 
◆「セールスマーケティング部」


1、助言者たる専門的知識の向上に努めているか。(ソースや内容)
2、コンテンツは「著作権」を意識して執筆しているか
3、AIシステム(KATANA3.0)の稼働状況確認、また抽出結果、ポートフォリオを適時検証しているか。
4、助言記録は法定書面であることを認識し、データ及び紙ベースで保管しているか。

      (販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)

 

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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