あすなろ投資顧問

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あすなろ投資顧問 1月度コンプライアンス研修を実施

昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。

 

2021年1月度コンプライアンス研修②を実施しましたのでご報告いたします。
(実施日:2021年2月19日)


テーマ

フィデューシャリー・デューティーとは・確認

 

 「フィデューシャリー・デューティー」とは、日本語で「受託者責任」と訳され、

 「受益者(依頼主)との信認関係における受託者が負う義務」のこと。

【対象となる事業者】

 金融商品の開発、販売、助言、運用、資産管理に携わる金融機関。
 保険会社、銀行、証券会社、FX会社、商品先物取引会社、資産運用会社など

 

<お客様本位の業務運営方針(あすなろ)>

(平成29年11月8日策定、令和3年2月8日改定)

⇒あすなろHP内にて公表

 ※あすなろ社員の皆様は再度下記を熟読し、フィデューシャリー・デューティー遵守を
よろしくお願いいたします。

 

1.お客様本位の業務運営に関する基本方針

2. お客様本位の業務運営に向けた取組み

(1)お客様にふさわしいサービスの提供

(2)重要な情報の分かりやすい提供

(3)手数料等の明確化

(4)利益相反の適切な管理

(5)従業員に対する適切な動機付けの枠組み

 

【金融庁がフィデューシャリー・デューティーに言及した背景】

【金融庁がフィデューシャリー・デューティーを提唱した影響】

 参考資料・事例の確認 省略

 


顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では
実施状況等の確認を徹底しておこなっております。
 


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