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投資顧問業協会研修会へ あすなろ大石やすし

研修会へ参加するため、日本のウォール街茅場町へ

 

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今回は証券取引等監視委員会事務局
証券検査課長の篠田様のご登壇。


弊社のように金商業者として当局へ届け出を出していると


臨店検査(オンサイトモニタリング)は当然ながら受けるべきものです。


その際に会社としてどのような事に注意しておくべきか?


この辺りを直近の事例に基づいて指導してくださいます。

 


投資顧問業協会の研修は全般的に有意義ですが、中でもとても好きなアジェンダの一つです。


コンプラに任せっきりな会社も多いようですが、純粋に楽しいので役員クラスにオススメしたい。

 

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中身は極秘です。

 

 


さてさて。

 

 

有栖川公園にて執筆。

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