研修会へ参加するため、日本のウォール街茅場町へ
今回は証券取引等監視委員会事務局
証券検査課長の篠田様のご登壇。
弊社のように金商業者として当局へ届け出を出していると
臨店検査(オンサイトモニタリング)は当然ながら受けるべきものです。
その際に会社としてどのような事に注意しておくべきか?
この辺りを直近の事例に基づいて指導してくださいます。
投資顧問業協会の研修は全般的に有意義ですが、中でもとても好きなアジェンダの一つです。
コンプラに任せっきりな会社も多いようですが、純粋に楽しいので役員クラスにオススメしたい。
中身は極秘です。
さてさて。
有栖川公園にて執筆。
あすなろ投資顧問
大石やすし