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あすなろ投資顧問 10月度内部監査自主点検実施

2019年10月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では
選任者主導による【内部監査】と課題項目について各部署ごとに自主点検し
その結果を報告する【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
10月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。


◆「取締役」

1、会議の定期開催と内容の充実性はどうか。職員と双方向のコミュニケーションがとれているか。
2、現金帳簿残高の現存、また税理士による会計監査は定期的に実施されているか。
3、重要書類(通帳・印鑑・権利書・業務に関する契約書等)は適切に保存されているか。
4、協会監査の指導事項を真摯に受け止め、改善に努めているか。


◆「コンプライアンス」

1、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
2、契約書のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じ、弁護士に確認しているか。
3、コンプライアンス研修を実施し、啓蒙教育に努めているか。
4、当局や協会主催の研修等には参加しているか、またその内容は社内周知されているか。
5、広告審査において細部まで審査しているか。(運営サイト内の情報含む)
6、協会監査の指導事項を真摯に受け止め、改善に努めているか。


◆「総務部」

1、出納業務、帳簿、管理表の入力は適時行われているか。
2、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
3、電子メール関連の記録、保存、また検証は適時行っているか。
4、会議議事録を作成し、紙ベースでも保存しているか。
5、備品の購入・保管・管理は適切か。また事務所は清潔に保たれているか。


◆「業務部」

1、顧客ニーズの把握に努めているか(方法や内容)。
2、顧客アンケート結果を反映させ、サービス向上に努めているか。
3、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。(ソースや内容)
4、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。(販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)


◆「セールスマーケティング」

1、執筆時は「著作権」への意識を高く持っているか。
2、市場調査や分析を行い、企画立案を計画的に行っているか。(頻度等)
3、立案時に弁護士またはコンプライアンス部の審査を受けているか。
4、エビデンスは適正に保存されているか。

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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