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あすなろ投資顧問 11月度内部監査自主点検実施

2019年11月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
11月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。


◆「取締役」


1、会議の定期開催と内容の充実性はどうか。職員と双方向のコミュニケーションがとれているか。
2、現金帳簿残高の現存、また定期的に税理士による会計監査が実施されているか。
3、重要書類(通帳・印鑑・権利書・業務に関する契約書等)は適切に保存されているか。
4、コンプライアンスリスクはビジネスモデル・経営戦略と表裏一体のものとして生じる事を認識しているか。また戦略目標は、会社規模、営業の実情から判断して、過度なものとなっていないか。
5、その他各種リスクを洗い出し、また合理的な対策を講じているか。


◆「コンプライアンス」


1、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
2、契約書のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じ、弁護士に確認しているか。
3、法令遵守に関わる問題を管理し、社内規定等を整備しているか。
4、コンプライアンス研修を実施し、啓蒙教育に努めているか。
5、広告審査において細部まで審査しているか。(運営サイト内の情報含む)


◆「総務部」


1、出納業務、帳簿、管理表の入力は適時行われているか。
2、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
3、電子メール関連の記録、保存、また検証は適時行っているか。
4、会議議事録を作成し、紙ベースでも保存しているか。
5、備品の購入・保管・管理は適切か。また事務所は清潔に保たれているか。


◆「業務部」


1、顧客ニーズの把握に努めているか(方法や内容)。
2、顧客アンケート結果を反映させ、サービス向上に努めているか。
3、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。(ソースや内容)
4、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。(販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)


◆「セールスマーケティング」


1、執筆時は「著作権」への意識を高く持っているか。
2、市場調査や分析を行い、企画立案を計画的に行っているか。(頻度等)
3、顧客本位を意識した上でサービス立案を行い、リーガルチェックを受けているか。
4、エビデンスは適正に保存されているか。

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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