2019年11月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。
※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
11月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
部署ごとの主な調査内容は以下です。
◆「取締役」
１、会議の定期開催と内容の充実性はどうか。職員と双方向のコミュニケーションがとれているか。
２、現金帳簿残高の現存、また定期的に税理士による会計監査が実施されているか。
３、重要書類（通帳・印鑑・権利書・業務に関する契約書等）は適切に保存されているか。
４、コンプライアンスリスクはビジネスモデル・経営戦略と表裏一体のものとして生じる事を認識しているか。また戦略目標は、会社規模、営業の実情から判断して、過度なものとなっていないか。
５、その他各種リスクを洗い出し、また合理的な対策を講じているか。
◆「コンプライアンス」
１、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
２、契約書のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じ、弁護士に確認しているか。
３、法令遵守に関わる問題を管理し、社内規定等を整備しているか。
４、コンプライアンス研修を実施し、啓蒙教育に努めているか。
５、広告審査において細部まで審査しているか。（運営サイト内の情報含む）
◆「総務部」
１、出納業務、帳簿、管理表の入力は適時行われているか。
２、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
３、電子メール関連の記録、保存、また検証は適時行っているか。
４、会議議事録を作成し、紙ベースでも保存しているか。
５、備品の購入・保管・管理は適切か。また事務所は清潔に保たれているか。
◆「業務部」
１、顧客ニーズの把握に努めているか（方法や内容）。
２、顧客アンケート結果を反映させ、サービス向上に努めているか。
３、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。（ソースや内容）
４、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。（販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等）
◆「セールスマーケティング」
１、執筆時は「著作権」への意識を高く持っているか。
２、市場調査や分析を行い、企画立案を計画的に行っているか。（頻度等）
３、顧客本位を意識した上でサービス立案を行い、リーガルチェックを受けているか。
４、エビデンスは適正に保存されているか。
今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
あすなろ運営事務局
