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あすなろ投資顧問 1月度内部監査自主点検実施

2021年1月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。

 

※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では選任者主導による
【内部監査】と課題項目について、各部署ごとに自主点検しその結果を報告する
【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
 
1月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部
を対象に実施いたしました。
 
部署ごとの主な調査内容は以下です。

 

◆「取締役」


1、事業部門の潜在するリスクの洗い出し、特にコンプライアンス・リスク管理を重視しているか。
2、定期的にコンプライアンス研修を実施しているか。
3、業務内容のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じて弁護士に確認しているか。
4、広告審査において細部まで審査しているか。

 


◆「コンプライアンス」


1、事業部門の潜在するリスクの洗い出し、特にコンプライアンス・リスク管理を重視しているか。
2、定期的にコンプライアンス研修を実施しているか。
3、業務内容のリーガルチェックを行っているか。また必要に応じて弁護士に確認しているか。
4、広告審査において細部まで審査しているか。
1、コンプライアンスに関し、適切な指示・指導を行っているか。
3、当社が係る法令、社会的要請の把握に努め、遵守するよう周知しているか。


◆「総務部」


1、出納業務、管理表、ポートフォリオの入力は行われているか。
2、契約締結時書面等の法定帳簿は適正に保管し、またダブルチェックしているか。
3、サイトは適時更新し、遅滞なくサービス提供に努めているか。
4、事務所は新型コロナ感染予防対策が取られているか。

 


◆「業務部」

 

1、顧客ニーズの把握に努め、サービスに反映させているか。(具体例)
2、既存顧客のフォロー、新規顧客の開拓はバランスよく行われているか。
3、商品・サービスの勧誘は、誤認等を避け、投資者保護を意識して作成しているか。
4、助言記録は適宜データ及び紙ベースで保管しているか。(販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等)5、助言者たる専門的知識の向上に努めているか。(ソースや内容)
6、助言記録を含む各種法定帳簿は適正に保管しているか。

 

 
◆「セールスマーケティング部」


1、顧客ニーズの把握に努め、サービスに反映させているか。(具体例)
2、コンテンツは「著作権」を意識して執筆しているか。
3、KATANA3.0の稼働状況確認、また抽出結果を適時検証しているか。
4、助言記録は適宜データ及び紙ベースで保管しているか。
  また期間契約の取組み銘柄は速やかにポートフォリオに入力しているか。

 

 


今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
  
 
 
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