2019年8月度内部監査自主点検を実施しましたのでご報告いたします。
※ 弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」では
選任者主導による【内部監査】と課題項目について各部署ごとに自主点検し
その結果を報告する【内部監査自主点検】の実施が定期的に行われます。
8月度も取締役・業務部・セールスマーケティング部・総務部・コンプライアンス部を対象に実施いたしました。
部署ごとの主な調査内容は以下です。
◆「取締役」
１、社員の会社方針理解度の向上に努めているか。
２、会議の定期開催と内容の充実性はどうか。
３、現金帳簿残高の現存、また税理士による会計監査は定期的に実施されているか。
４、重要書類（通帳・印鑑・権利書・業務に関する契約書等）は適切に保存されているか。
５、コンプライアンスリスクはビジネスモデル・経営戦略と表裏一体のものとして生じる事を認識し、
具体的な事実（数字・金額）を踏まえ考慮しているか。
◆「コンプライアンス」
１、事業部門の潜在するリスクを洗い出し、独立した立場から牽制すると同時に支援をしているか。
２、契約書のリーガルチェックを行っているか。また場合によっては弁護士に確認しているか。
３、コンプライアンス研修を実施し、啓蒙教育に努めているか。
４、当局や協会主催の研修等には参加しているか、またその内容は社内周知されているか。
５、広告審査において細部まで審査しているか。（運営サイト内の情報含む）
６、内部監査におけるフォローアップを実施しているか。
◆「総務部」
１、出納業務、帳簿、管理表の入力は適時行われているか。
２、サイトは適時更新され、健全なサイト運営に努めているか。
３、システムトラブル時の業務フローは構築されているか。
４、会議議事録は適宜記録し、紙ベースでも保存しているか。
５、備品の購入・保管・管理は適切か。また事務所は清潔に保たれているか。
◆「業務部」
１、顧客ニーズの把握に努めているか（方法や内容）。
２、顧客アンケート結果を反映させ、サービス向上に努めているか。
３、定期的に市場調査、市場分析を行っているか。（ソースや内容）
４、投資助言業の業界、また競合同業者の動向を把握しているか。
５、データ及び紙ベースで残すべき助言記録を更新したか。（販売資料・エビデンス保存・期間契約記録等）
６、システムトラブル時の業務フローは構築されているか。
７、業務部とセールスマーケティング部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。
◆「セールスマーケティング」
１、適宜、市場調査や分析を行い、企画立案は定期的に行っているか。（内容や回数等）
２、立案時に弁護士またはコンプライアンス部の審査を受けているか。
３、エビデンスは適正に保存されているか。
４、セールスマーケティング部と業務部で、相乗効果が狙える業務戦略を立てているか。
今後も株式投資情報の精度を高め、投資家様の資産運用の一助となるべく
「お客様本位の運営」に努めてまいります。
あすなろ運営事務局
