昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。
2019年10月度コンプライアンス研修を実施しましたのでご報告いたします。
テーマ
『令和元年事務年度 証券モニタリング基本方針』
① 証券モニタリング基本方針のポイント（別紙参照）
「不適切な活動」「ビジネスモデルの持続可能性」
「監査等で指摘された事項に関わる改善策、取組状況」
② 直近の行政処分事例を基に、弊社業務を改めて見直す
【参考資料】
顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では
実施状況等の確認を徹底しておこなっております。
あすなろ投資顧問
運営事務局
