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あすなろ投資顧問 10月度コンプライアンス研修を実施

昨今、企業におけるコンプライアンス教育の重要性は高まっており
弊社運営の投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」でも
【コンプライアンス研修】の実施が定期的に行われています。

 

2019年10月度コンプライアンス研修を実施しましたのでご報告いたします。


テーマ
『令和元年事務年度 証券モニタリング基本方針』

 

① 証券モニタリング基本方針のポイント(別紙参照)
  「不適切な活動」「ビジネスモデルの持続可能性」
  「監査等で指摘された事項に関わる改善策、取組状況」

② 直近の行政処分事例を基に、弊社業務を改めて見直す

 


【参考資料】

 

www.fsa.go.jp

 

 顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では

実施状況等の確認を徹底しておこなっております。

 


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